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mineradmin 2018-10-2 09:47 5700 0

美国SEC、CFTC、FBI均对比特币证券基础互换商1Broker采取行动

三家美国机构已经对国际比特币融资证券交易商1pool Ltd.aka 1Broker采取行动。美国证券交易委员会(SEC)称1Broker违反了联邦证券法。商品期货交易委员会(CFTC)称其违反了商品交易法。与此同时,该公司表示正努力让客户收回其资金。

SEC的行动

​SEC周四宣布,已对在马歇尔岛注册的1pool,又叫做1Broker及其奥地利的CEO布伦纳(Patrick Brunner)提起诉讼,罪名是“涉嫌违反联邦证券法关于使用比特币进行的证券基础互换(security-based swap)的规定”。该机构解释说:

投资者只需提供电子邮件地址和用户名(无需额外信息)就可以开立账户,而且只能使用比特币为自己的账户充值。

美国证交会称,联邦调查局(FBI)的一名卧底特工“成功在1Broker平台上购买到证券基础互换(security-based swap),尽管它们没有达到联邦证券法的全委托投资的门槛。”该委员会进一步指控,Brunner和1Broker未能在“注册国家交易所”进行这些交易,也未能正确注册为证券基础互换商。

SEC的控告“请求对其实施永久的禁令、退回不当得利及利息、并处罚金。”

CFTC的行动

同一天,CFTC对1pool Ltd.和Brunner采取了民事执法行动,并声明:

CFTC起诉书指控被告非法从事零售商品交易,未注册为期货期权经纪商(FCM),未按照联邦法律法规的要求执行防洗钱程序,违反了监管规定。

CFTC称,被告至少从2016年2月开始,“以有标的资产商品的‘差价合约’(CFDs)形式提供或从事非法零售商品交易。”然而,这些交易未按照商品交易法(CEA)进行的。

该机构详列道:

美国商品期货交易委员会(CFTC)请求退回不当得利、民事罚款、赔偿、永久登记和交易禁令,以及对进一步违反CEA和CFTC规定者发出永久禁令。

FBI的行动

同样在周四,美国联邦调查局(FBI)查封了1Broker.com域名。并在该机构网站上发布了一份通知指出三项违规行为:洗钱,“故意未注册为证券经纪人/交易商”,以及“故意未注册为期货期权经纪商(FCM)”。美国联邦调查局(FBI)在1Broker.com网站上发布了扣押通知。

1Broker的回应

1Broker在推特上回应了SEC的声明:

目前所有的资金都是安全的,我们将完全配合有关机构的工作。如果得到SEC批准,我们将尽快允许美国客户提款。

该公司明确澄清,上述声明“同样适用于非美国客户”。1Broker进一步在推特上写道:“所有所有未平仓交易已经按照市价平仓。从现在开始市场价格变动不会影响你的交易,”并指出,“我们现在的首要任务是获得SEC的批准,处理另外一个域名上客户的提款请求。”


原文链接:https://news.bitcoin.com/sec-cftc-fbi-bitcoin-1broker/
作者:Kevin Helms
翻译:Bitcoin.com



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